Em 17 de junho, horário local, o Bureau de Indústria e Segurança (BIS), do Departamento de Comércio dos EUA, chegou a um acordo com a gigante alemã de autopeças Robert Bosch. A Bosch concordou em pagar uma multa civil de aproximadamente US$ 36,1847 milhões (aproximadamente RMB 245 milhões) e devolver mais de US$ 11,43 milhões em lucros antes de impostos relacionados para liquidar acusações de exportação ilegal de produtos controlados para a Huawei e suas afiliadas, que foram incluídas na lista negra comercial dos EUA.


O BIS destacou que as duas subsidiárias alemãs de propriedade integral da Bosch, Bosch Sensor Technology Co., Ltd. (BST) e ETAS Co., Ltd., exportaram produtos de sensores de sistemas microeletromecânicos (MEMS) e software automotivo no valor de aproximadamente US$ 72,37 milhões para a Huawei sem permissão do BIS entre setembro de 2020 e setembro de 2024. O BIS determinou que, embora esses produtos tenham sido produzidos fora dos Estados Unidos, como a Alemanha, e tenham sido classificados como EAR99 (itens de baixo controle), seus a exportação ainda exigia uma licença dos EUA porque o usuário final era a Huawei e as Regras de Produtos Diretos Estrangeiros (FDPR) foram acionadas.

O Departamento de Justiça dos EUA (DOJ) decidiu não iniciar processos criminais contra a Bosch com base na sua divulgação proativa de violações, total cooperação com a investigação e retificação ativa. Esta é a primeira decisão de não acusação tomada pela Divisão de Segurança Nacional do DOJ após atualizar sua política de fiscalização corporativa.

Detalhes da violação: Quatro anos de “mal-entendidos” e omissões

A investigação revelou que as violações da Bosch não foram uma evasão maliciosa, mas resultaram de erros graves e recursos insuficientes por parte da sua equipa de conformidade de exportação.

O BIS destacou que a equipe de conformidade de controle de exportação da Bosch nos EUA na época consistia principalmente de apenas dois funcionários, dos quais apenas um era responsável por fornecer consultoria de conformidade para empresas alemãs e estrangeiras. A equipe não tinha conhecimento profissional e recursos suficientes para lidar com a expansão das regras do FDPR dos EUA para a Huawei em 2020.

O principal mal-entendido é que o pessoal de conformidade da Bosch acredita erradamente que os seus produtos não se aplicam às regras do FDPR. Por exemplo, em agosto de 2020, um funcionário de compliance alemão avisou incorretamente à administração do BST que os seus produtos não estavam sujeitos aos novos regulamentos. Esse equívoco foi adotado pela administração por muito tempo e não foi corrigido mesmo após receber diversos alertas de parceiros de negócios:

Sensores físicos: Em junho de 2023, uma potencial fundição informou claramente à subsidiária da Bosch, BST, que não estava autorizada a fornecer à Huawei sem a permissão do BIS, citando como prova o caso da Seagate Technology ter sido multada em 300 milhões de dólares por violações. Mas os responsáveis ​​pela conformidade da Bosch ainda atribuíram erroneamente o aviso à “política interna” da fundição, e não aos requisitos regulamentares dos EUA.

Software automotivo: A ETAS, outra subsidiária da Bosch, foi informada várias vezes entre agosto e outubro de 2020 que as regras do FDPR se aplicam apenas a bens físicos e não a software. Com base neste mal-entendido, a ETAS exportou CycurHSM, um produto de firmware automotivo no valor de aproximadamente US$ 1,9 milhão, para a Huawei.

Regras do FDPR: Por que os produtos Bosch estão sujeitos à jurisdição dos EUA?

Embora os sensores e software MEMS relevantes sejam fabricados na Alemanha e sejam classificados apenas como EAR99, a base para a determinação do BIS de que estão sujeitos ao EAR é a Regra de Produto Direto Estrangeiro (FDPR).

O núcleo do FDPR é que mesmo que um produto seja produzido fora dos Estados Unidos, desde que seja utilizada tecnologia, software ou equipamento específico controlado pelos EUA na sua produção, testes ou fabrico de componentes principais, o produto pode ser incluído no âmbito dos controlos de exportação dos EUA.

Específico para este caso: Entre os 11 modelos de sensores Bosch envolvidos, 9 dos chips MEMS usaram equipamento epitaxial de uma empresa fora dos EUA contendo tecnologia dos EUA. Os chips ASIC utilizados nos outros dois modelos são produzidos por fundições que utilizam tecnologia e equipamentos americanos.

Obviamente, os limites de aplicação do BIS não dependem apenas de o produto conter componentes de origem norte-americana, mas podem ser rastreados até toda a cadeia de produção e “sangue técnico”.

A Bosch responde: Fortaleça a conformidade para evitar recorrências

A Bosch aceitou as conclusões do BIS e sublinhou numa declaração que as violações foram “não intencionais”.

A Bosch disse que lançou imediatamente uma extensa investigação ao descobrir a violação potencial, auto-revelada proativamente às autoridades dos EUA e cooperando totalmente durante todo o processo.

A Bosch disse estar “satisfeita com o fato de o BIS e o DOJ terem concluído suas respectivas revisões” e ter fortalecido seu programa de conformidade comercial adicionando 66 funcionários de conformidade comercial, expandindo os recursos da equipe de conformidade dos EUA e atualizando políticas internas para evitar que incidentes semelhantes aconteçam novamente no futuro.

Como parte do acordo, a Bosch deve pagar uma multa de 36,18 milhões de dólares ao BIS no prazo de 30 dias e devolver lucros de 11,43 milhões de dólares, caso contrário poderá enfrentar uma suspensão de um ano dos privilégios de exportação.