O Departamento de Justiça dos EUA anunciou recentemente o mais recente caso de contrabando de chips: um cidadão chinês de Hong Kong e dois cidadãos dos EUA foram acusados ​​de conspirar para obter ilegalmente chips de inteligência artificial de alta qualidade da NVIDIA, controlados para exportação, através de uma "empresa de trânsito" tailandesa e, eventualmente, enviá-los para a China. De acordo com documentos da acusação, este caso também envolve a fabricante de servidores norte-americana Supermicro, mas ao contrário dos casos anteriores em que o cofundador da Supermicro foi preso, a NVIDIA e a Supermicro parecem ter desempenhado um papel fundamental na detenção do plano de contrabando neste caso.

O Ministério da Justiça anunciou que as três pessoas indiciadas incluem Stanley Yi Zheng, um cidadão chinês de 56 anos de Hong Kong, e dois cidadãos americanos, Matthew Kelly e Tommy Shad English. Os promotores alegaram que, a partir de maio de 2023, Zheng Yi e duas outras pessoas começaram a planejar a compra de GPUs NVIDIA A100 e H100 de classe empresarial sujeitas aos controles de exportação dos EUA em massa por meio de uma shell ou "empresa de canal" na Tailândia e, em seguida, transferir o equipamento relevante para a China para contornar as restrições de exportação dos EUA em chips de IA de ponta para a China.

Na denúncia criminal de 41 páginas divulgada pelo Ministério da Justiça, embora o documento oficial não nomeasse diretamente a NVIDIA e a Supermicro, o artigo mencionava muitas vezes GPUs de classe empresarial da NVIDIA, como A100 e H100, e anexava capturas de tela de três pessoas discutindo chips relacionados por meio de software de bate-papo. A acusação também alega que os três tentaram comprar servidores em massa de uma “empresa de hardware e serviços de informática com sede em San Jose”. Uma captura de tela do pedido de compra divulgado com o caso mostra que Zheng Yi certa vez apresentou um pedido à outra parte para a compra de 232 servidores com o modelo "SYS-821GE-TNHR", que corresponde ao sistema de servidor 8U da Supermicro que suporta GPUs NVIDIA H100 e H200. O valor total do pedido é próximo a US$ 62 milhões.

As pistas do caso originaram-se inicialmente de um relatório de janeiro de 2024. De acordo com a acusação, informantes deram dicas aos investigadores federais sobre o suposto esquema de contrabando. Em Fevereiro de 2025, os responsáveis ​​pela aplicação da lei dos EUA apreenderam o telemóvel e o portátil do suspeito Matthew Kelly quando este regressou de Itália aos Estados Unidos, obtendo assim uma grande quantidade de registos de informação comunicados através do WhatsApp entre os três, incluindo detalhes sobre como fazer encomendas, como fazer transbordos através de empresas de países terceiros e como contornar os controlos de exportação para a China.

Embora os documentos públicos do Departamento de Justiça não mencionem diretamente os nomes das empresas, a acusação mostra que durante a investigação, as agências policiais dos EUA tiveram contato com a NVIDIA e a Supermicro. O documento implica que os funcionários das duas empresas ficaram atentos às anomalias nas encomendas relevantes e cancelaram as encomendas relevantes no início de 2024. Em Abril de 2024, os suspeitos tentaram mais uma vez comprar GPUs controladas através de métodos semelhantes, mas esta tentativa também “acabou por não ter sucesso”. Durante o processo de comunicação com o suspeito, a Supermicro, como "Empresa-1", informou claramente à outra parte: "A China é um país embargado e restringido pelo governo dos EUA, e as empresas dos EUA não estão autorizadas a vender produtos relacionados a empresas ou usuários finais sediados na China". Atualmente, os três suspeitos foram detidos pelas autoridades dos EUA.

O novo caso surge no momento em que as preocupações sobre os desvios da China para obter chips avançados de IA continuam a aumentar. Há poucos dias, o cofundador da Supermicro, Wally Liaw, foi preso pelos Estados Unidos em outro caso de supostamente usar uma “empresa de canal” do Sudeste Asiático para transportar servidores para a China. O caso acusa empresas relevantes de transportar servidores no valor de aproximadamente 2,5 mil milhões de dólares para a China através de intermediários do Sudeste Asiático. O que atraiu ainda mais a atenção do público foi que pouco antes de sua prisão, Liao Xinzhong foi fotografado tirando uma foto com o CEO da NVIDIA, Jensen Huang. Esta série de eventos destaca a tendência de reforço da supervisão e da aplicação da lei causada pelos controlos de exportação dos Estados Unidos no contexto de o poder da computação de IA de ponta se tornar um recurso estratégico.

Em sua resposta anterior ao caso de Liao Xinzhong, a NVIDIA disse à mídia que a empresa considera a “conformidade estrita” como sua principal prioridade e está trabalhando em estreita colaboração com o governo e os clientes para fortalecer o processo de conformidade à medida que as regulamentações de exportação se expandem. A NVIDIA enfatizou que a “transferência ilegal” de sistemas de computação controlados dos EUA para a China é um “acordo em que todas as partes perdem” – a empresa não fornecerá quaisquer serviços ou suporte técnico para tais sistemas, e os mecanismos de aplicação da lei relevantes também são “estritos e eficazes”.

No entanto, a pressão política continua a aumentar em torno das exportações da NVIDIA para os mercados asiáticos. O senador republicano dos EUA Jim Banks (Jim Banks) e a senadora democrata Elizabeth Warren (Elizabeth Warren) recentemente instaram conjuntamente o Departamento de Comércio dos EUA a suspender a emissão de licenças de exportação de GPUs avançadas para a NVIDIA, citando preocupações de que esse hardware possa ser transferido para a China continental após ser vendido no mercado asiático. Warren postou na plataforma social X que a NVIDIA deveria “congelar” sua licença de exportação até “levar a segurança nacional a sério”.

Depois que o último caso de tentativa de contrabando foi exposto, a NVIDIA mais uma vez respondeu à mídia dizendo que pode ser visto neste caso que seu mecanismo interno de devida diligência está funcionando bem. A empresa disse que embora as pessoas envolvidas tenham tentado muitas vezes fazer pedidos através de vários métodos, nunca passaram no processo de devida diligência da NVIDIA e, portanto, não obtiveram nenhum produto de GPU da empresa.

Este caso, juntamente com a anterior detenção de um executivo sénior da Supermicro, reflecte a posição regulamentar cada vez mais rigorosa dos Estados Unidos no domínio das exportações de poder computacional de IA de ponta, bem como os riscos e pressões de conformidade enfrentados pelas empresas na cadeia de abastecimento global. À medida que os Estados Unidos continuam a aumentar as suas restrições à exportação de chips e sistemas de computação avançados da China, como equilibrar os interesses comerciais e a segurança nacional e como bloquear o canal cinzento de "transbordo" através de países terceiros tornar-se-á um dos principais focos do jogo tecnológico EUA-China no futuro.