Um caso de enorme apropriação indébita de fundos e negociação de ações alavancada, resultando em enormes perdas, eclodiu no Distrito Financeiro Central de Hong Kong. Recentemente, uma diretora de uma empresa de valores mobiliários no Edifício Universal, 19 Des Voeux Road Central, Central, Hong Kong, relatou o caso.Salientou que um funcionário do sexo masculino, de 26 anos, da empresa se apropriou indevidamente de cerca de 50 milhões de dólares de Hong Kong para negociação de ações sem autorização, resultando numa perda contabilística de até 150 milhões de dólares de Hong Kong.

Depois que a polícia chegou ao local para investigação, prendeu um homem de 26 anos, de sobrenome Yuan, sob suspeita de “roubo”. O caso foi entregue à Equipe de Investigação Criminal da Polícia do Distrito Central para acompanhamento.

Segundo o relatório, o homem envolvido trabalhava para a Fortune Management Services Co., Ltd., e as transações relevantes duraram de 9 de janeiro a 20 de julho deste ano.

Sem permissão, o homem usou cerca de HK$ 50 milhões da empresa como depósito, levantou centenas de milhões de HK$ por meio de instituições relevantes e comprou o produto CSOP SK Hynix com alavancagem diária (2x) listado na Bolsa de Valores de Hong Kong, código 07709.HK.

Este produto não é uma ação comum da SK Hynix, mas um produto alavancado que acompanha o dobro do desempenho diário das ações ordinárias da SK Hynix.

O homem envolvido no caso estava empregado há cerca de meio ano e as operações relevantes duraram quase todo o seu mandato. O incidente acabou sendo descoberto durante o recente processo de auditoria e contabilidade da empresa, e a empresa posteriormente chamou a polícia.

No entanto, a polícia afirmou que aproximadamente HK$ 50 milhões eram fundos da empresa que teriam sido usados ​​sem autorização, e aproximadamente HK$ 150 milhões era a perda estimada com base no preço da posição na época. Os dois não são do mesmo calibre.

A polícia não informou o número específico de cargos, os múltiplos de financiamento ou como o homem envolvido obteve a conta e autoridade de financiamento da empresa.

Vale ressaltar que após a exposição do caso, a Chief Securities divulgou comunicado enfatizando que o homem envolvido não era seu funcionário e que a empresa nada teve a ver com o incidente.

A Chief Securities afirmou que é uma empresa licenciada regulamentada pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong. Os recursos dos clientes são depositados em contas bancárias de custódia independentes. As ações de Hong Kong e os ativos de ações dos EUA são administrados pela Hong Kong Securities Clearing Company Limited e pela American Depository Trust and Clearing Corporation, respectivamente.