Um novo grupo de empresas de Wall Street, incluindo corretores de primeira linha, concordou em pagar multas totalizando dezenas de milhões de dólares aos reguladores dos EUA depois de os seus funcionários terem utilizado canais de comunicação não monitorizados no trabalho. A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) disse na sexta-feira que empresas como Interactive Brokers e Bayard violaram regras que exigem que mantenham registros das comunicações comerciais dos funcionários. Segundo a SEC, as empresas envolvidas concordaram em pagar um total de US$ 79 milhões em multas à agência reguladora.
As empresas financeiras são obrigadas a monitorar e manter registros das comunicações que envolvem seus negócios para evitar má conduta. Vários grandes bancos pagaram anteriormente mais de 2,5 mil milhões de dólares em multas à SEC e à Commodity Futures Trading Commission (CFTC) para resolver investigações semelhantes sobre telemóveis pessoais e a utilização do WhatsApp para comunicações relacionadas com o trabalho.
Os reguladores dizem que é mais difícil investigar irregularidades quando as empresas não conseguem manter registos. Gurbir Grewal fez das violações de registros corporativos uma prioridade máxima desde que assumiu o cargo de diretor de fiscalização da SEC em 2021.
Diretor de Execução da SEC, Gurbir Grewal
A SEC disse que a Interactive Brokers e uma afiliada pagarão uma multa de US$ 35 milhões, e Baird pagará US$ 15 milhões. William Bolley, Nuveen, Fifth Third Bancorp e Perella Weinberg Partners também concordaram em pagar milhões de dólares em multas.
A Interactive Brokers também concordou em pagar uma multa de US$ 20 milhões à CFTC para resolver a investigação do regulador de futuros sobre as práticas de comunicação da empresa.