Um tribunal dos EUA emitiu uma ordem contra a exchange de criptomoedas Binance e seu ex-CEO Changpeng Zhao, aprovando que a Binance pague US$ 2,7 bilhões à Commodity Futures Trading Commission (CFTC) para chegar a um acordo, enquanto Changpeng Zhao (apelidado de CZ) precisa pagar pessoalmente US$ 150 milhões.
A CFTC anunciou em comunicado em 18 de dezembro que o Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte de Illinois aprovou o plano de acordo anunciado anteriormente e encerrou a ação de execução emitida pela primeira vez pela CFTC em novembro.
“O tribunal concluiu que Zhao e Binance violaram a Lei de Bolsa de Mercadorias (CEA) e os regulamentos da CFTC, impuseram uma penalidade civil de 150 milhões de dólares a Zhao pessoalmente e exigiram que a Binance devolvesse 1,35 mil milhões de dólares em taxas de transação indevidas e pagasse uma multa de 1,35 mil milhões de dólares”, escreveu a CFTC num comunicado.
O acordo aprovado marca o fim do processo de longa data da CFTC contra CZ e Binance. A agência indiciou o executivo e sua bolsa em 27 de março, acusando-o de fugir da lei federal e de operar uma bolsa ilegal de derivativos.
Em 21 de novembro, CZ concordou em renunciar ao comando da Binance como parte de um acordo mais amplo com o Departamento de Justiça, Tesouro dos EUA e a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC). No mesmo dia, Zhao se declarou culpado de múltiplas acusações civis e de uma acusação criminal relacionadas às leis de combate à lavagem de dinheiro.
Como parte do acordo, tanto CZ quanto Binance concordaram em tomar medidas adicionais para garantir que a exchange mantenha medidas de “conheça seu cliente” e exigiram que a Binance implementasse uma estrutura formal de governança corporativa, incluindo um conselho de administração composto por membros independentes, um comitê de conformidade e um comitê de auditoria.
O tribunal também ordenou separadamente que o ex-diretor de conformidade da Binance, Samuel Lim, pagasse uma multa civil de US$ 1,5 milhão por “ajudar e encorajar a conduta ilegal da Binance e se envolver em atividades fora dos Estados Unidos que conscientemente evadiram ou tentaram evadir as leis dos Estados Unidos”.
A posição de CEO da CZ foi assumida por Richard Teng, ex-diretor de mercado regional global da Binance.
Em entrevista ao Cointelegraph em 5 de dezembro, Teng descreveu a Binance como “completamente diferente” e garantiu aos investidores que os dias de “lacunas de conformidade” acabaram. Teng disse que daqui para frente, a Binance está investindo pesadamente para garantir a conformidade com os requisitos dos reguladores globais.
Nos últimos 18 meses, a Binance foi forçada a encerrar ou ajustar significativamente seus serviços principais em diversas jurisdições ao redor do mundo, incluindo Holanda, Chipre, Austrália e Canadá.
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